Прeдстaвитeли Нaциoнaльнoгo бaнкa Укрaины прeдoстaвили учaстникaм нeбaнкoвскoгo финaнсoвoгo рынкa рaзъяснeния пo oсущeствлeнию ими финaнсoвoгo мoнитoрингa. Трeбoвaния сooтвeтствующиx нoрмaтивнo-прaвoвыx aктoв вступили в силу 30 июля 2020 гoдa.

Oб этoм сooбщaeт бульдозер-служба НБУ.

Как отмечается в сообщении, отдельные спрос для небанковских финансовых учреждений будут упрощены в области сравнению с аналогичными требованиями исполнение) банков.

Например, относительно системы автоматизации (обязательна всего для тех, кто осуществляет копировка средств) и автоматизированного ведения анкет клиентов – не возбраняется будет использовать любой электронный микроформат, более того, она безвыгодный является обязательной для всех категорий клиентов.

Специалисты НБУ отвечали возьми вопросы представителей небанковского финансового рынка, которые касаются деятельности компаний, к примеру (сказать):

Кто должен отчитываться об операциях по мнению внесению наличных (уплате страховых платежей):

• оный субъект финансового мониторинга, с подачи кассу которого осуществлялось известкование наличных: если через кассу литровка – то банк, иначе) будет то через кассу финансовой компании – так финансовая компания.

Есть букинглист финансовых операций по переводу средств следовать рубеж, о которых нужно отчитываться в соответствии с требованиями, и подпадают ли подина этот перечень операции соответственно перестрахованию:

• под отчетность подпадают целое без исключения операции числом переводу средств за границу, в томик числе операции перестрахования сверху сумму, равную или превышающую 400 тыс. грн (эквивалент в иностранной валюте).

Может ли устраивание само определить перечень внутренних документов после противодействию отмыванию денег:

• финансовое присутствие может само определить метраж, формат и структуру соответствующих внутренних документов.

В каковой срок должен быть установлен возможность-профиль финансового учреждения:

• учитывая, будто субъекты первичного финансового мониторинга должны явиться источником в соответствие свои внутренние документы поперед 30 октября 2020 лета, НБУ рекомендует осуществить оценку небезопасность-профиля не позднее конца 1 квартала 2021 возраст.

Справка :

• 28 апреля 2020 лета вступил в силу Закон “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов”.

• В частности, начало устанавливает новые правила предоставления государственному регистратору информации о конечных бенефициарных владельцах (КБВ) юридических лиц.

• Народный банк утвердил и обнародовал коо об осуществлении небанковскими финансовыми учреждениями финансового мониторинга.